🔺 ¿Qué hacer con los mercados en máximos? Encuentre ofertas inteligentes, como estas.Acciones infravaloradas

Imponen 800.000 dólares de multa a Morgan Stanley por conflictos de interés

Publicado 11.08.2010, 01:35
Actualizado 11.08.2010, 02:07

Nueva York, 10 ago (EFE).- La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE.UU. (Finra) impuso hoy una multa de 800.000 dólares al banco Morgan Stanley por no revelar a sus clientes posibles conflictos de interés en sus análisis de mercado.

El organismo que regula las corredurías de bolsa explicó en un comunicado que Morgan Stanley no aclaró suficientemente sus vínculos o los de sus analistas con las compañías que examinaban en sus informes.

En total, entre abril de 2006 y junio de 2010 el banco no proporcionó a sus clientes la información adecuada sobre posibles conflictos de interés en 6.632 estudios del mercado y en 84 comparecencias públicas de sus analistas, según Finra.

Entre otras cosas, no dieron a conocer los activos que tenían en sus carteras de inversión los analistas, así como los ingresos que Morgan Stanley podría haber recibido de las compañías que examinaba.

Según los reguladores, estas acciones constituyen una violación de los acuerdos que la industria financiera alcanzó en 2003 tras el escándalo causado por analistas que informaban favorablemente del futuro de compañías de las que se beneficiaban, sin advertir a sus clientes de ese conflicto de interés.

Al mismo tiempo, señalaron que fue Morgan Stanley el que les informó en un principio de las posibles infracciones, aunque el banco declinó admitir o negar las acusaciones que posteriormente le imputó la Finra.

Por otra parte, el organismo regulador de la industria financiera de Nueva Jersey impuso también hoy una multa de 728.260 dólares al banco privado de inversión Merryll Lynch por emplear agentes de ventas que no estaban adecuadamente registrados con las autoridades en varios estados del país.

Según la investigación, Merryll Lynch contrató en 2004 a la empresa Client Associates para vender acciones y otros activos financieros, pese a que sus empleados no contaban con la documentación reglamentaria.

Las autoridades resaltaron que el banco decidió cooperar en su diligencias, revisó sus políticas internas y cerca de 700 agentes de Client Associates ya han obtenidos los permisos necesarios para desempeñar sus trabajos. EFE

Últimos comentarios

Instala nuestra app
Aviso legal: Las operaciones con instrumentos financieros o criptomonedas implican un elevado riesgo, incluyendo la pérdida parcial o total del capital invertido, y pueden no ser adecuadas para todos los inversores. Los precios de las criptomonedas son extremadamente volátiles y pueden verse afectados por factores externos de tipo financiero, regulatorio o político. Operar sobre márgenes aumenta los riesgos financieros.
Antes de lanzarse a invertir en un instrumento financiero o criptomoneda, infórmese debidamente de los riesgos y costes asociados a este tipo operaciones en los mercados financieros. Fije unos objetivos de inversión adecuados a su nivel de experiencia y su apetito por el riesgo y, siempre que sea necesario, busque asesoramiento profesional.
Fusion Media quiere recordarle que la información contenida en este sitio web no se ofrece necesariamente ni en tiempo real ni de forma exacta. Los datos y precios de la web no siempre proceden de operadores de mercado o bolsas, por lo que los precios podrían diferir del precio real de cualquier mercado. Son precios orientativos que en ningún caso deben utilizarse con fines bursátiles. Ni Fusion Media ni ninguno de los proveedores de los datos de esta web asumen responsabilidad alguna por las pérdidas o resultados perniciosos de sus operaciones basados en su confianza en la información contenida en la web.
Queda prohibida la total reproducción, modificación, transmisión o distribución de los datos publicados en este sitio web sin la autorización previa por escrito de Fusion Media y/o del proveedor de los mismos. Todos los derechos de propiedad intelectual están reservados a los proveedores y/o bolsa responsable de dichos los datos.
Fusion Media puede recibir contraprestación económica de las empresas que se anuncian en la página según su interacción con éstas o con los anuncios que aquí se publican.
Este aviso legal está traducido de su texto original en inglés, versión que prevalecerá en caso de conflicto entre el texto original en inglés y su traducción al español.
© 2007-2024 - Fusion Media Ltd. Todos los Derechos Reservados.