Varias firmas de Wall Street han llegado a acuerdos con los reguladores estadounidenses por un total de 100 millones de dólares debido a cargos relacionados con prácticas inadecuadas de mantenimiento de registros. La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) han señalado que estas entidades no impidieron que sus empleados utilizaran dispositivos personales y aplicaciones de mensajería como WhatsApp para fines comerciales, lo que viola las normas de mantenimiento de registros para corredores de bolsa y otros agentes registrados ante estas agencias.
Entre las firmas implicadas en estas infracciones se encuentra el Banco Imperial Canadiense de Comercio (TO:CM). Esta entidad ha acordado pagar 30 millones de dólares a la CFTC, mientras que sus filiales CIBC World Markets y CIBC Private Wealth Advisors abonarán 12 millones de dólares adicionales a la SEC.
CIBC ha manifestado que cooperó plenamente con los reguladores y adoptó medidas inmediatas para abordar los problemas detectados.
Gurbir Grewal, director de cumplimiento de la SEC, subrayó la gravedad de estas infracciones, especialmente cuando obstaculizan la capacidad de la Comisión para proteger a los inversores y responder a los requerimientos legales de la SEC.
No obstante, indicó que Qatalyst Partners LP no se enfrentaría a una sanción debido a sus notables esfuerzos por revelar el problema e implementar medidas correctivas.
Otras firmas también han acordado pagar multas a la SEC:
- Stifel, Nicolaus & Company: 35 millones de dólares
- Unidades de Invesco Distributors: 35 millones de dólares
- Glazer Capital, LLC: 2 millones de dólares
- Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp. (OTC:ISNPY) (LON:IMI): 1,5 millones de dólares
- Canaccord Genuity LLC: 1,25 millones de dólares
- Regions Securities LLC: 750.000 dólares
- Alpaca Securities LLC: 400.000 dólares
- Focused Wealth Management, Inc.: 325.000 dólares
Estas sanciones forman parte de una iniciativa más amplia y plurianual de la SEC y la CFTC que se inició en 2021, dirigida a combatir el uso de dispositivos personales y canales de comunicación no autorizados en el sector financiero.
El objetivo de esta iniciativa es garantizar el cumplimiento de los estándares regulatorios y salvaguardar la integridad de los registros de comunicación en la industria.
Reuters contribuyó a este artículo.
Este artículo ha sido generado y traducido con el apoyo de AI y revisado por un editor. Para más información, consulte nuestros T&C.