Consiga un 40% de descuento
💎 ¡WSM ha subido un +52,1% desde que nuestra IA la eligió en diciembre! Descubre nuestra selección de valores premium¡Vamos a verlos!

Suiza concluye que Credit Suisse cometió irregularidades al espiar directivos

Publicado 20.10.2021, 16:03
Actualizado 20.10.2021, 16:03
© Reuters.  Suiza concluye que Credit Suisse cometió irregularidades al espiar directivos

© Reuters. Suiza concluye que Credit Suisse cometió irregularidades al espiar directivos

Ginebra, 20 oct (.).- Las autoridades de supervisión de los mercados de Suiza (Finma) concluyeron hoy que uno de los mayores bancos del país, Credit Suisse (SIX:CSGN), mostró "graves deficiencias organizativas" al espiar a varios de sus directivos, en un escándalo que se inició en 2019.

Finma concluye tras meses de análisis del caso que el banco presentó importantes fallos de organización con sus actividades de supervisión al planear y ejecutar siete pesquisas entre 2016 y 2019, entre ellas dos realizadas a sus directivos en Suiza.

Debido a estas irregularidades la Finma ha amonestado por escrito a dos personas y abrió un proceso de ejecución contra otras tres”, aunque se abstuvo de dar los nombres de los afectados por las sanciones.

Al menos dos exmiembros de la junta directiva de Credit Suisse fueron espiados: el exdirector de recursos humanos Peter Goerke y el responsable de la gestión internacional de fortunas en la entidad, Iqbal Khan, al que se le realizó este tipo de seguimiento a raíz de que se conociera su marcha al banco rival UBS (SIX:UBSG).

"El banco realizó actividades de seguimiento que entrañaban grandes riesgos para su reputación cuando estas actividades no aparecían en procesos de toma de decisiones formales y documentados, ni en un entorno de control adecuado", concluyó Finma a través de un comunicado.

Credit Suisse tomó medidas para hacer frente a este escándalo que según Finma fueron "adecuadas" para remediar buena parte de los problemas observados, aunque la autoridad ordenó medidas adicionales como la preparación de nuevos informes internos sobre estas actividades.

Añade que este tipo de actividades de seguimiento deben ser aprobadas al más alto nivel de dirección, incluidos el consejero delegado y el presidente del Consejo de Administración.

Cuando se conoció el espionaje a Khan y Goerke, Credit Suisse ordenó la salida de varios de sus altos ejecutivos, entre ellos el entonces director gerente Tidjane Thiam.

El dictamen de Finma se conoce un día después de que su homóloga estadounidense, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) informara de que Credit Suisse ha acordado pagar 475 millones de dólares a las autoridades de EEUU y Reino Unido por "engañar de forma fraudulenta a inversores".

La SEC considera que la entidad suiza violó la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Exterior al ayudar en la tramitación de unas ofertas de bonos y un préstamo sindicado para entidades estatales de Mozambique, entre 2013 y 2016.

Estas actividades, que en conjunto recaudaron más de mil millones de dólares, se utilizaron para pagar sobornos, aunque se presentaron a los inversores como una forma de financiar el desarrollo de la seguridad marítima y la pesca de atún en el país africano, detalló SEC en un comunicado.

Últimos comentarios

Instala nuestra app
Aviso legal: Las operaciones con instrumentos financieros o criptomonedas implican un elevado riesgo, incluyendo la pérdida parcial o total del capital invertido, y pueden no ser adecuadas para todos los inversores. Los precios de las criptomonedas son extremadamente volátiles y pueden verse afectados por factores externos de tipo financiero, regulatorio o político. Operar sobre márgenes aumenta los riesgos financieros.
Antes de lanzarse a invertir en un instrumento financiero o criptomoneda, infórmese debidamente de los riesgos y costes asociados a este tipo operaciones en los mercados financieros. Fije unos objetivos de inversión adecuados a su nivel de experiencia y su apetito por el riesgo y, siempre que sea necesario, busque asesoramiento profesional.
Fusion Media quiere recordarle que la información contenida en este sitio web no se ofrece necesariamente ni en tiempo real ni de forma exacta. Los datos y precios de la web no siempre proceden de operadores de mercado o bolsas, por lo que los precios podrían diferir del precio real de cualquier mercado. Son precios orientativos que en ningún caso deben utilizarse con fines bursátiles. Ni Fusion Media ni ninguno de los proveedores de los datos de esta web asumen responsabilidad alguna por las pérdidas o resultados perniciosos de sus operaciones basados en su confianza en la información contenida en la web.
Queda prohibida la total reproducción, modificación, transmisión o distribución de los datos publicados en este sitio web sin la autorización previa por escrito de Fusion Media y/o del proveedor de los mismos. Todos los derechos de propiedad intelectual están reservados a los proveedores y/o bolsa responsable de dichos los datos.
Fusion Media puede recibir contraprestación económica de las empresas que se anuncian en la página según su interacción con éstas o con los anuncios que aquí se publican.
Este aviso legal está traducido de su texto original en inglés, versión que prevalecerá en caso de conflicto entre el texto original en inglés y su traducción al español.
© 2007-2024 - Fusion Media Ltd. Todos los Derechos Reservados.