El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (DFS) ha actualizado su marco normativo para las empresas de moneda virtual (MV), introduciendo medidas estrictas que las empresas de capital riesgo deben seguir al realizar transacciones con monedas digitales. El objetivo de esta medida es mejorar la gobernanza y el cumplimiento en el sector.
- El lunes, el DFS ordenó que las entidades de capital riesgo establecieran estrategias iniciales para gestionar las transacciones de monedas que se adhieran a estas normas mejoradas, que incluyen procedimientos estrictos de gobernanza y un sólido proceso de revisión del cumplimiento.- Antes de autocertificar los listados de monedas, las empresas deben llevar a cabo evaluaciones de riesgo que aborden un amplio espectro de riesgos. La obtención de la aprobación previa del DFS es un paso obligatorio en este procedimiento.- Para el jueves 7 de diciembre de 2023, se espera que las empresas de capital riesgo entablen conversaciones con el DFS en relación con sus proyectos de estrategias de exclusión de la lista.- De cara al futuro, para el miércoles 31 de enero de 2024, las entidades de capital riesgo deben tener sus políticas finales de exclusión de la lista revisadas y aprobadas por el DFS para garantizar el cumplimiento continuo de la normativa.
Además de estos requisitos, a partir de hoy, entidades como Gemini y Robinhood están obligadas a tener procedimientos aprobados por el DFS para las listas y exclusiones de criptomonedas. Estos procedimientos deben incluir protocolos de seguridad y medidas de protección del cliente adaptadas al modelo de negocio único de cada entidad. Se requiere un proceso integral de revisión de monedas, teniendo en cuenta las características específicas de cada moneda.
Esta actualización sigue a la Guía previa emitida por el DFS el 24 de junio de 2020, que esbozaba las expectativas iniciales para las empresas de monedas virtuales. Hasta la aprobación final de sus políticas de exclusión de la lista, las entidades de MV están limitadas a incluir sólo unos pocos tokens selectos de la lista verde, que se ha reducido de más de veinte tokens a sólo ocho, incluido Bitcoin. Esta restricción subraya el compromiso del DFS de mantener un mercado de monedas virtuales seguro y conforme a las normas en el Estado de Nueva York.
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