Benzinga - Los reguladores de Reino Unido han impuesto una fuerte multa a Citigroup Inc (NYSE:C) por sus fallos en el control de inversiones.
Lo que sucedió
Los reguladores bancarios y financieros del Reino Unido han multado a Citigroup con más de 78,5 millones de dólares por sus deficiencias en el sistema y control de inversiones, según informó Reuters.La Autoridad de Regulación Prudencial (PRA) declaró que los problemas en Citigroup Global Markets Limited (CGML) dieron lugar a incidentes comerciales, incluida la ejecución de 1.400 millones de dólares en bolsas europeas debido a una entrada incorrecta de una orden por parte de un operador experimentado en mayo de 2022. La PRA atribuyó estos incidentes a las deficiencias en los controles de inversión de CGML, concretamente a la ausencia de ciertas barreras de seguridad preventivas y a la inadecuada calibración de otros controles.
La PRA multó a Citigroup con 33,88 millones de libras por sus fallos de control entre el 1 de abril de 2018 y el 31 de mayo de 2022. La multa se redujo en un 30% después de que Citigroup aceptara abordar el problema. La Autoridad de Reglamentación Financiera también multó a Citigroup con 27,76 millones de libras después de una investigación similar.
"Las empresas que intervienen en inversiones deben contar con controles efectivos para gestionar los riesgos que conllevan", dijo Sam Woods, CEO de la PRA y vicegobernador del Banco de Inglaterra para la regulación prudencial. "CGML no cumplió con los estándares que esperamos en este campo, lo que motivó la multa de hoy".
El banco estaba "encantado de resolver este problema de hace más de dos años, que surgió de un error individual que se identificó y corrigió en cuestión de minutos", dijo la portavoz de Citi Victoria Durman.
Por qué es importante
Esta es una de las multas más grandes por incumplimientos de control en el Reino Unido desde la crisis financiera mundial de 2008-2009. La multa refleja la actitud rigurosa del Reino Unido ante las regulaciones financieras y las consecuencias por no cumplir con ellas.Los reguladores han sido cada vez más rigurosos con los controles de inversiones de las instituciones financieras, como se ha visto en casos recientes como la multa de 350 millones de dólares impuesta a JP Morgan Chase (NYSE:JPM) por vigilancia comercial deficiente y la multa de 249 millones de dólares impuesta a Morgan Stanley (NYSE:MS) por filtrar información sobre operaciones de algunos de sus principales clientes.
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Imagen a través de Shutterstock
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