B. Riley Financial (RILY) bajaron hasta un 19% el lunes tras conocerse que la Comisión del Mercado de Valores (SEC) está investigando las interacciones de la empresa con un cliente principal implicado en un fraude bursátil.
Según informa Bloomberg News, la SEC ha estado entrevistando a personas sobre la relación de la empresa con Brian Kahn, una persona implicada pero no nombrada en un caso penal del Departamento de Justicia (DoJ) derivado de la quiebra en 2020 de Prophecy Asset Management, un fondo de cobertura.
B Riley ha declarado que no ha recibido ninguna notificación de la SEC en relación con este asunto.
"La SEC no se ha puesto en contacto con nosotros en relación con este asunto, pero si la SEC se pone en contacto, cooperaremos plenamente como lo hemos hecho con todas las investigaciones regulatorias en el pasado", informó un representante de B. Riley a Bloomberg News.
"Estaríamos a favor de una investigación sobre las medidas extremas que los vendedores en corto han tomado contra B. Riley, incluida su negociación coordinada de opciones sin ninguna obligación de revelar sus actividades", declaró la empresa.
"Los vendedores en corto persisten en sus esfuerzos por intimidar, amenazar y degradar al personal y a todas las personas asociadas con B. Riley, utilizando falsedades y comentarios ofensivos para su propio beneficio financiero".
Se dice que la investigación de la SEC se centra en el papel de Kahn en la adquisición de la empresa minorista Franchise Group Inc, una adquisición que B Riley facilitó el año pasado, con financiación parcial de Nomura. Se alega que algunos de los activos de Kahn se utilizaron como garantía de la operación.
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