Madrid, 16 jun (.).- La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) impuso en 2021 un total de 31 multas por un importe conjunto de 4,71 millones de euros, frente a las 27 de un año antes, que alcanzaron un valor de 9,03 millones de euros.
La CNMV ha publicado este jueves el Informe Anual de 2021, un año en el que recibió 1.153 comunicaciones de posibles infracciones o "whistleblowing", lo que supone un 42,9 % más que en el periodo anterior.
Del total de las denuncias de posibles irregularidades recibidas, 32 de ellas dieron lugar a actuaciones de supervisión por parte de la CNMV.
Asimismo, durante 2021, el organismo difundió alertas sobre 1.589 advertencias de "chiringuitos financieros", de las 508 fueron de la CNMV (un 30,6 % más), y 1.081 fueron comunicaciones procedentes de organismos supervisores de Estados miembros de la actual Unión Europea y Reino Unido (1.254 en 2020)
En relación a los expedientes sancionadores, el informe detalla que durante el año pasado, el Comité Ejecutivo del organismo acordó la incoación de 16 nuevos expedientes (frente a los siete de 2020) con propuestas de multas por importe de 7 millones de euros (2,8 millones en 2020).
En los nuevos expedientes se imputaron un total de 28 presuntas infracciones, de las que once fueron por abuso de mercado (información privilegiada); seis por incumplimiento de normas de conducta en relación con clientes o inversores; tres por incumplimiento de obligaciones de información por parte de sociedades emisoras; y dos por incumplimiento de la reserva de actividad.
Otro expediente fue por incumplimiento de la normativa sobre posiciones cortas y el resto por vulneraciones de la normativa general sobre empresas de servicios de inversión (ESI) e instituciones de inversión colectiva (IIC).
Durante 2021 también se cerraron 13 expedientes iniciados en ejercicios anteriores, y se recibieron 1.254 reclamaciones, un 1 % más.
La CNMV incrementó los escritos tramitados hasta 851, un 15,1 % superior.
El organismo destaca en su informe el aumento del 53 %, hasta 179, de las reclamaciones en las que la entidad se allanó o llegó a un acuerdo antes de que la CNMV resolviese.
Asimismo, en el año, la CNMV atendió 10.421 consultas de inversores.
Por otro lado, la CNMV explica que como resultado de las actuaciones de supervisión de entidades, remitió durante el ejercicio un total de 1.302 requerimientos, de los que 1.128 tuvieron su origen en la supervisión a distancia y 174 en la supervisión in situ.
Además, se llevaron a cabo 458 actuaciones, que incluyeron 13 inspecciones.
En el área de supervisión de IIC y entidades de capital riesgo se remitieron 1.178 requerimientos y se llevaron a cabo 251 actuaciones, que incluyen 11 inspecciones.
Respecto a la supervisión del mercado, en 2021, la CNMV recibió más de 277 millones de registros (un 8,2 % más que en 2020) de comunicación de operaciones ejecutadas sobre instrumentos financieros.
Las entidades con obligación de reporte a la CNMV ascendieron a 183.
Por último, en 2021, el número total de comunicaciones de información privilegiada y de otra información relevante fue de 6.279 (una cifra muy similar a la de 2020).
La CNMV remitió 181 requerimientos relativos a supervisión de actividades en los mercados (183 requerimientos el año previo) y elaboró 320 informes en este ámbito.
El número de operaciones sospechosas reportadas (STOR, Suspicious Transaction and Order Report), fue de 290, lo que supone un aumento del 4 %.