Investing.com - Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC, conocidas colectivamente como Robinhood, han acordado pagar un total de 45 millones de dólares en sanciones civiles para resolver cargos presentados por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), según anunció la agencia este lunes.
El acuerdo aborda acusaciones de múltiples infracciones regulatorias en las operaciones de corretaje de Robinhood.
La SEC descubrió que Robinhood incumplió varios requisitos regulatorios significativos. Entre ellos se incluyen inexactitudes en la presentación de informes sobre actividades comerciales, incumplimiento de las normas de venta en corto, retrasos en la presentación de informes de actividades sospechosas, mantenimiento inadecuado de libros y registros, así como medidas insuficientes para salvaguardar la información de los clientes.
El acuerdo, que Robinhood ha aceptado sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC, refleja la resolución de una serie de cargos que ponen de manifiesto la necesidad de que los corredores de bolsa operen dentro de los estrictos límites de las regulaciones financieras.
Este pacto se produce tras el escrutinio regulatorio previo sobre Robinhood, una plataforma de trading popular conocida por sus operaciones sin comisiones y su interfaz intuitiva, que ha sido reconocida por democratizar la negociación de acciones para una nueva generación de inversores.
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